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印發《關于在電子認證服務行業實施守信聯合 激勵和失信聯合懲戒的合作備忘錄》的通知

來源:國家發改委   發布時間:2017-6-15 16:31:19   瀏覽量:

發改財金〔2017〕844號

各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團有關部門、機構:


為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神,落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)和《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)等文件精神,加快推進電子認證服務領域信用體系建設,建立健全守信聯合激勵和失信聯合懲戒機制,促進形成“褒揚誠信、懲戒失信”的良好社會環境,國家發展改革委、人民銀行、工業和信息化部、中央文明辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監會、證監會、保監會、全國總工會、共青團中央、全國婦聯等部門聯合簽署了《關于在電子認證服務行業實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒的合作備忘錄》。現印發給你們,請認真貫徹執行。

 

附件:關于在電子認證服務行業實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒的合作備忘錄


國家發展改革委          人民銀行         工業和信息化部

中央文明辦             科技部              財政部 

人力資源社會保障部      國土資源部          稅務總局

工商總局                 質檢總局            銀監會

證監會                    保監會           全國總工會

共青團中央               全國婦聯

2017年5月4日


附件

 

關于在電子認證服務行業實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒的合作備忘錄

 

為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神,落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度 加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)和《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)等文件精神,加快推進電子認證服務領域信用體系建設,建立健全守信聯合激勵和失信聯合懲戒機制,促進形成“褒揚誠信、懲戒失信”的良好社會環境,國家發展改革委、人民銀行、工業和信息化部、中央文明辦、科技部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監會、證監會、保監會、全國總工會、共青團中央、全國婦聯等部門就電子認證服務行業實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒達成如下意見。


一、守信聯合激勵的對象和措施


(一)守信聯合激勵的對象


守信聯合激勵的對象為工業和信息化部認定并公布的嚴格遵守《電子簽名法》等法律法規、遵從認證業務規則、擁有良好的認證服務記錄、具有較高信用評價等級,且在全國信用信息共享平臺及國家企業信用信息公示系統無失信記錄的電子認證服務機構。工業和信息化部推動建立電子認證服務機構信用評價機制及評價指南,組織第三方機構開展電子認證服務機構信用等級評價。


(二)工業和信息化部采取的激勵措施


1、在電子認證服務許可證延續審查中,根據情況實施“容缺受理”、縮減審查事項等便利措施;在年度電子認證服務監督檢查中可以免檢一次。


2、在工業和信息化部負責推進實施的兩化融合、工控系統安全、網絡安全、食品安全追溯等需要電子認證服務的重大項目中,同等條件下優先考慮。


3、在工業和信息化部網站、“信用中國”網站等公布聯合激勵對象名單,將其納入工業和信息化部主管的行業信用信息數據庫,樹立為誠信典型,向社會推介。


4、工業和信息化部、地方工業和信息化主管部門在相關行政審批、項目申請、評選表彰等方面給予一定的便利和支持。


5、支持地方工業和信息化主管部門在法律法規和自身職權范圍內,采取更多的激勵措施。


(三)其他有關部門采取的激勵措施


6、政府建設運營的電子招標投標平臺在委托認證服務機構時,同等條件下優先選擇聯合激勵對象。(實施單位:國家發展改革委、各級人民政府及其組成部門)


7、在實施政府性資金項目安排時,將認定守信激勵情況作為重要參考,同等條件下優先考慮。(實施單位:財政部、國家發展改革委)


8、引導銀行等金融機構將認定守信激勵情況作為授信融資貸款的重要參考。(實施單位:人民銀行、銀監會)


9、在高新技術企業認定、檢驗機構認可等工作中,將認定守信激勵情況作為重要參考。(實施單位:科技部、質檢總局等有關單位,各級人民政府)


10、由稅務機關提供“綠色通道”或專門人員幫助辦理涉稅事項。(實施單位:稅務總局)


11、在辦理社會保險業務時享受企業“綠色通道”,實施快捷服務。(實施單位:人力資源社會保障部)


12、在政府招投標供應土地時,同等條件下予以優先考慮。(實施單位:國土資源部)


13、將認定守信激勵情況作為企業參加全國獎勵評估的重要參考,作為機構負責人參加評優表彰的重要參考。(實施單位:中央文明辦、全國總工會、全國婦聯)


二、失信聯合懲戒的對象和措施


(一)失信聯合懲戒的對象


失信聯合懲戒的對象為工業和信息化部認定并公布的存在嚴重失信行為的電子認證服務機構,未經許可從事電子認證服務的企事業單位或其他組織(以下簡稱“失信機構”)及其法定代表人、主要負責人和負有直接責任的有關人員(以下簡稱“失信人員”)。“嚴重失信行為”是指不遵守法律法規、未嚴格按照認證業務規則操作,并對消費者權益造成嚴重損害的行為。


(二)工業和信息化部依法依規采取的懲戒措施


1、責令限期改正或停止失信行為,列為重點監管對象,加強日常監督檢查頻次,向社會公布檢查結果。


2、在工業和信息化部網站公示聯合懲戒對象名單及有關信息;對失信機構在一定期限內限制從事電子認證服務,對失信人員在一定期限內實施行業禁入。


3、在增值電信業務經營許可等行政審批中,對失信機構從嚴審核。


(三)其他有關部門依法依規采取的懲戒措施


4、對吊銷電子認證服務許可的機構,責令限期變更營業執照經營范圍或者辦理注銷登記。(實施單位:工商總局)


5、禁止作為供應商參加政府采購活動。(實施單位:各級人民政府財政部門)


6、在申請政府性資金支持時,采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。(實施單位:各級人民政府、財政部、國家發展改革委)


7、限制取得政府供應土地。(實施單位:國土資源部)


8、從嚴審核發行企業債券,依法限制發行公司債券,限制注冊非金融企業債務融資工具,在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中,將其嚴重失信信息作為重要參考。(實施單位:國家發展改革委、證監會、人民銀行)


9、引導金融機構按照風險定價原則,將失信機構相關信息作為銀行授信決策和信貸管理的重要參考,對失信機構提高財產保險費率或者限制向其提供保險等服務。(實施單位:人民銀行、銀監會、保監會)


10、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中予以重點關注。(實施單位:證監會)


11、限制新的科技扶持項目,將其嚴重失信行為計入科研信用記錄,并依據有關規定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。(實施單位:科技部)


12、通過“信用中國”網站和國家企業信用信息公示系統向社會公布。(實施單位:國家發展改革委、工商總局)


13、作為重點監管對象,加大日常監管力度,提高抽查比例和頻次。(實施單位:各市場監管、行業主管部門)


14、在高新技術企業認定、檢驗機構認可等工作中,將其嚴重失信信息作為重要參考。(實施單位:科技部、質檢總局等有關單位,各級人民政府)


15、限制獲得榮譽稱號,已經獲得的按程序及時撤銷,取消參加評先評優資格。(實施單位:中央文明辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯)


16、限制失信主體取得認證機構資質,限制獲得認證證書。(實施單位:質檢總局)


三、聯合激勵和懲戒的實施方式


工業和信息化部通過全國信用信息共享平臺定期向參與守信聯合激勵和失信聯合懲戒的部門提供守信聯合激勵和失信聯合懲戒名單。同時,有關名單在工業和信息化部網站、“信用中國”網站、國家企業信用信息公示系統等公布。各有關部門獲取有關名單后,根據本備忘錄約定的內容實施激勵或懲戒措施,并及時或定期將聯合獎懲措施的實施情況通過全國信用信息共享平臺聯合獎懲子系統反饋至國家發展改革委及工業和信息化部。


四、聯合激勵和懲戒的動態管理


工業和信息化部組織開展電子認證服務機構信用評級工作,對電子認證服務行業信用等級較高電子認證服務機構名單和失信機構名單進行動態管理,及時更新相關信息,并及時推送給各有關部門。對于從名單中撤銷的電子認證服務機構,相關部門應依據相關規則和程序,停止實施激勵或懲戒措施。

五、其他事宜


各部門應積極落實本備忘錄,實施過程中具體操作問題,由各部門另行協商明確。


本備忘錄簽署后,各項激勵或懲戒措施依據的法律法規及配套制度修改或調整,與本備忘錄不一致的,以修改或調整后的法律法規及配套制度為準。


附錄

一、激勵措施及其實施依據、實施單位

激勵措施

法律及政策依據

實施單位
1、在電子認證服務許可證延續審查中,根據情況實施“容缺受理”、縮減審查事項等便利措施;在年度電子認證服務監督檢查中可以免檢一次。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(四)探索建立行政審批“綠色通道”。在辦理行政許可過程中,對誠信典型和連續三年無不良信用記錄的行政相對人,可根據實際情況實施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務措施。對符合條件的行政相對人,除法律法規要求提供的材料外,部分申報材料不齊備的,如其書面承諾在規定期限內提供,應先行受理,加快辦理進度。


工業和信息化部
2、在工業和信息化部負責推進實施的兩化融合、工控系統安全、網絡安全、食品安全追溯等需要電子認證服務的重大項目中,同等條件下優先考慮。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(六)建立健全守信激勵機制。在市場監管和公共服務過程中,同等條件下,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。在財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標過程中,應查詢市場主體信用記錄或要求其提供由具備資質的信用服務機構出具的信用報告,優先選擇信用狀況較好的市場主體。


工業和信息化部
3、在工業和信息化部網站、“信用中國”網站等公布聯合激勵對象名單,將其納入工業和信息化部主管的行業信用信息數據庫,樹立為誠信典型,向社會推介。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(三)多渠道選樹誠信典型。將有關部門和社會組織實施信用分類監管確定的信用狀況良好的行政相對人、誠信道德模范、優秀青年志愿者,行業協會商會推薦的誠信會員,新聞媒體挖掘的誠信主體等樹立為誠信典型。鼓勵有關部門和社會組織在監管和服務中建立各類主體信用記錄,向社會推介無不良信用記錄者和有關誠信典型,聯合其他部門和社會組織實施守信激勵。


工業和信息化部
4、工業和信息化部、地方工業和信息化主管部門在相關行政審批、項目申請、評選表彰等方面給予一定的便利和支持。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(六)建立健全守信激勵機制。在市場監管和公共服務過程中,同等條件下,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。在財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標過程中,應查詢市場主體信用記錄或要求其提供由具備資質的信用服務機構出具的信用報告,優先選擇信用狀況較好的市場主體。


工業和信息化部、地方工業和信息化主管部門
5、支持地方工業和信息化主管部門在法律法規和自身職權范圍內,采取更多的激勵措施。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

基本原則。——褒揚誠信,懲戒失信。充分運用信用激勵和約束手段,加大對誠信主體激勵和對嚴重失信主體懲戒力度,讓守信者受益、失信者受限,形成褒揚誠信、懲戒失信的制度機制。


工業和信息化部
6、政府建設運營的電子招標投標平臺在委托認證服務機構時,同等條件下優先選擇聯合激勵對象。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

招標投標領域信用建設。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍,建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評價標準體系,健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度,推動完善獎懲聯動機制。依托電子招標投標系統及其公共服務平臺,實現招標投標和合同履行等信用信息的互聯互通、實時交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結果,并將其作為投標人資格審查、評標、定標和合同簽訂的重要依據。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(六)建立健全守信激勵機制。在市場監管和公共服務過程中,同等條件下,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。在財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標過程中,應查詢市場主體信用記錄或要求其提供由具備資質的信用服務機構出具的信用報告,優先選擇信用狀況較好的市場主體。

國家發展改革委、各級人民政府及其組成部門
7、在實施政府性資金項目安排時,將認定守信激勵情況作為重要參考,同等條件下優先考慮。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(五)優先提供公共服務便利。在實施財政性資金項目安排、招商引資配套優惠政策等各類政府優惠政策中,優先考慮誠信市場主體,加大扶持力度。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(六)建立健全守信激勵機制。在市場監管和公共服務過程中,同等條件下,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。在財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標過程中,應查詢市場主體信用記錄或要求其提供由具備資質的信用服務機構出具的信用報告,優先選擇信用狀況較好的市場主體。


財政部、

國家發展改革委

8、引導銀行等金融機構將認定守信激勵情況作為授信融資貸款的重要參考。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

金融領域信用建設。創新金融信用產品,改善金融服務,維護金融消費者個人信息安全,保護金融消費者合法權益。加大對金融欺詐、惡意逃廢銀行債務、內幕交易、制售假保單、騙保騙賠、披露虛假信息、非法集資、逃套騙匯等金融失信行為的懲戒力度,規范金融市場秩序。加強金融信用信息基礎設施建設,進一步擴大信用記錄的覆蓋面,強化金融業對守信者的激勵作用和對失信者的約束作用。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(七)降低市場交易成本。鼓勵有關部門和單位開發“稅易貸”、“信易貸”、“信易債”等守信激勵產品,引導金融機構和商業銷售機構等市場服務機構參考使用市場主體信用信息、信用積分和信用評價結果,對誠信市場主體給予優惠和便利,使守信者在市場中獲得更多機會和實惠。


人民銀行、

銀監會


9、在高新技術企業認定、檢驗機構認可等工作中,將認定守信激勵情況作為重要參考。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

發揮政府誠信建設示范作用。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。


科技部、質檢總局等有關單位,各級人民政府
10、由稅務機關提供“綠色通道”或專門人員幫助辦理涉稅事項。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業和模范個人給予表彰,通過新聞媒體廣泛宣傳,營造守信光榮的輿論氛圍。發展改革、財政、金融、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監管、海關、知識產權等部門,在市場監管和公共服務過程中,要深化信用信息和信用產品的應用,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。


稅務總局
11、在辦理社會保險業務時享受企業“綠色通道”,實施快捷服務。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規定對誠信企業和模范個人給予表彰,通過新聞媒體廣泛宣傳,營造守信光榮的輿論氛圍。發展改革、財政、金融、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監管、海關、知識產權等部門,在市場監管和公共服務過程中,要深化信用信息和信用產品的應用,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

人力資源社會

保障部

12、在政府招投標供應土地時,同等條件下予以優先考慮。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(六)建立健全守信激勵機制。在市場監管和公共服務過程中,同等條件下,對誠實守信者實行優先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。在財政資金補助、政府采購、政府購買服務、政府投資工程建設招投標過程中,應查詢市場主體信用記錄或要求其提供由具備資質的信用服務機構出具的信用報告,優先選擇信用狀況較好的市場主體。


國土資源部
13、將認定守信激勵情況作為企業參加全國獎勵評估的重要參考,作為機構負責人參加評優表彰的重要參考。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(八)大力推介誠信市場主體。各級人民政府有關部門應將誠信市場主體優良信用信息及時在政府網站和“信用中國”網站進行公示,在會展、銀企對接等活動中重點推介誠信企業,讓信用成為市場配置資源的重要考量因素。引導征信機構加強對市場主體正面信息的采集,在誠信問題反映較為集中的行業領域,對守信者加大激勵性評分比重。推動行業協會商會加強誠信建設和行業自律,表彰誠信會員,講好行業“誠信故事”。


中央文明辦、

全國總工會、

全國婦聯

二、懲戒措施及其實施依據、實施單位
懲戒措施
法律及政策依據
實施單位
1、責令限期改正或停止失信行為,列為重點監管對象,加強日常監督檢查頻次,向社會公布檢查結果。

《中華人民共和國電子簽名法》

第二十九條 未經許可提供電子認證服務的,由國務院信息產業主管部門責令停止違法行為;

第三十一條 電子認證服務提供者不遵守認證業務規則、未妥善保存與認證相關的信息,或者有其他違法行為的,由國務院信息產業主管部門責令限期改正;逾期未改正的,吊銷電子認證許可證書,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員十年內不得從事電子認證服務。

《電子認證服務管理辦法》(工業和信息化部令第29號)

第三十二條 工業和信息化部對電子認證服務機構進行定期、不定期的監督檢查,監督檢查的內容主要包括法律法規符合性、安全運營管理、風險管理等。

工業和信息化部對電子認證服務機構實行監督檢查時,應當記錄監督檢查的情況和處理結果,由監督檢查人員簽字后歸檔。公眾有權查閱監督檢查記錄。

第四十條 電子認證服務機構違反本辦法第十三條、第十五條、第二十七條的規定的,由工業和信息化部依據職權責令限期改正,處以警告,可以并處1萬元以下的罰款。


工業和信息化部
2、在工業和信息化部網站公示聯合懲戒對象名單及有關信息;對失信機構在一定期限內限制從事電子認證服務,對失信人員在一定期限內實施行業禁入。

《中華人民共和國電子簽名法》

第三十一條 電子認證服務提供者不遵守認證業務規則、未妥善保存與認證相關的信息,或者有其他違法行為的,由國務院信息產業主管部門責令限期改正;逾期未改正的,吊銷電子認證許可證書,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員十年內不得從事電子認證服務。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。


工業和信息化部
3、在增值電信業務經營許可等行政審批中,對失信機構從嚴審核。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放。


工業和信息化部
4、對吊銷電子認證服務許可的機構,責令限期變更營業執照經營范圍或者辦理注銷登記。

《中華人民共和國公司登記管理條例》

第三十二條 公司的經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定須經批準的項目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準文件,或者許可證、其他批準文件有效期屆滿的,應當自吊銷、撤銷許可證、其他批準文件或者許可證、其他批準文件有效期屆滿之日起30日內申請變更登記或者依照本條例第六章的規定辦理注銷登記。

《中華人民共和國企業法人登記管理條例》

第十七條 企業法人改變名稱、住所、經營場所、法定代表人、經濟性質、經營范圍、經營方式、注冊資金、經營期限,以及增設或者撤銷分支機構,應當申請辦理變更登記。

第二十一條 企業法人辦理注銷登記,應當提交法定代表人簽署的申請注銷登記報告、主管部門或者審批機關的批準文件、清理債務完結的證明或者清算組織負責清理債權債務的文件。經登記主管機關核準后,收繳《企業法人營業執照》、《企業法人營業執照》副本,收繳公章,并將注銷登記情況告知其開戶銀行。


工商總局
5、禁止作為供應商參加政府采購活動。

《中華人民共和國政府采購法》

第二十二條  供應商參加政府采購活動應當具備下列條件:

(一)具有獨立承擔民事責任的能力;

(二)具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度;

(三)具有履行合同所必需的設備和專業技術能力;

(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄;

(五)參加政府采購活動前三年內,在經營活動中沒有重大違法記錄;

(六)法律、行政法規規定的其他條件。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

政府采購領域信用建設。加強政府采購信用管理,強化聯動懲戒,保護政府采購當事人的合法權益。制定供應商、評審專家、政府采購代理機構以及相關從業人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良行為記錄名單,對列入不良行為記錄名單的供應商,在一定期限內禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制,充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息,加強對政府采購當事人和相關人員的信用管理。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。


各級人民政府

財政部門


6、在申請政府性資金支持時,采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信類別和程度,使失信者受到懲戒。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

各級人民政府、

財政部、

國家發展改革委


7、限制取得政府供應土地。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《企業信息公示暫行條例》(國務院令第654號)

第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制,在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中,將企業信息作為重要考量因素,對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業依法予以限制或者禁入。

國土資源部
8、從嚴審核發行企業債券,依法限制發行公司債券,限制注冊非金融企業債務融資工具,在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中,將其嚴重失信信息作為重要參考。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目,從嚴控制生產許可證發放,限制新增項目審批、核準,限制股票發行上市融資或發行債券,限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資,限制發起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構,限制從事互聯網信息服務等。

《國家發展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發改財金〔2013〕920號)

二、切實發揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者應探索實行優先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策;對失信者,應結合失信類別和程度,嚴格落實失信懲戒制度。

三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規范

各級政府、各相關部門應結合地方和部門實際,在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質審核等行政管理事項中依法要求相關市場主體提供由第三方信用服務機構出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關部門應根據履職需要,研究明確信用記錄或信用報告的主要內容和運用規范。

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯動機制

《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知》(發改辦財金〔2013〕957號)

對于以下兩類發債申請,要從嚴審核,有效防范市場風險。

(一)募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業政策限制領域的發債申請。

(二)企業信用等級較低,負債率高,債券余額較大或運作不規范、資產不實、償債措施較弱的發債申請。

《上市公司證券發行管理辦法》(中國證券監督管理委員會第30號)

第九條 上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載,且不存在下列重大違法行為:

(三)違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。   

《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》

第七條 商業銀行發行金融債券應具備以下條件

(5)風險監管指標符合監管機構的有關規定;

(6)最近三年沒有重大違法、違規行為;

第八條 企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件:

(4)最近三年沒有重大違法、違規行為

《證券法》

第十三條 公司公開發行新股,應當符合下列條件:

(三)最近三年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;

《首次公開發行股票并上市管理辦法》(證監會令第122號)

第十八條 發行人不得有下列情形:

(二)最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到行政處罰,且情節嚴重;

(六)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》(證監會令第123號)

第二十條 發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

《上市公司證券發行管理辦法》(證監會令第30號)

第九條 上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載,且不存在下列重大違法行為:

(三)違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為。

《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》(證監會令第100號)

第十條 上市公司存在下列情形之一的,不得發行證券:

(三)最近三十六個月內因違反法律、行政法規、規章受到行政處罰且情節嚴重,或者受到刑事處罰,或者因違反證券法律、行政法規、規章受到中國證監會的行政處罰;最近十二個月內受到證券交易所的公開譴責;因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;

(六)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)

第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規、本辦法和公司章程的規定,做到股權明晰,合法規范經營,公司治理機制健全,履行信息披露義務。

《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)

第十七條 存在下列情形之一的,不得公開發行公司債券:

(一)最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;

(四)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

國家發展改革委、證監會、

人民銀行


9、引導金融機構按照風險定價原則,將失信機構相關信息作為銀行授信決策和信貸管理的重要參考,對失信機構提高財產保險費率或者限制向其提供保險等服務。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十一)加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體,有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引,及時公開披露相關信息,便于市場識別失信行為,防范信用風險。支持征信機構采集嚴重失信行為信息,納入信用記錄和信用報告。引導商業銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則,對嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率,或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。


人民銀行、

銀監會、

保監會

10、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中予以重點關注。

《上市公司收購管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第108號)

第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益

有下列情形之一的,不得收購上市公司:

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

《非上市公眾公司收購管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第102號)

第六條 有下列情形之一的,不得收購公眾公司:

(二)收購人最近2年由重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

    加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信類別和程度,使失信者受到懲戒。


證監會
11、限制新的科技扶持項目,將其嚴重失信行為計入科研信用記錄,并依據有關規定暫停審批其新的科技項目扶持資金申報等。

《國家科技計劃項目管理暫行辦法》(科學技術部令第5號)

第八條  申請項目的申請者(包括單位或個人)應當符合以下基本條件:

(六)具有完成項目的良好信譽度。

《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)

(二十二)完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的科研信用記錄制度,由項目主管部門委托專業機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級,并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應共享信用評價信息。建立“黑名單”制度,將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”,階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。


科技部
12、通過“信用中國”網站和國家企業信用信息公示系統向社會公布。

《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(十九)大力推進市場主體信息公示。嚴格執行《企業信息公示暫行條例》,加快實施經營異常名錄制度和嚴重違法失信企業名單制度。建設國家企業信用信息公示系統,依法對企業注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業年度報告、經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單進行公示,提高市場透明度,并與國家統一的信用信息共享交換平臺實現有機對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。建設“信用中國”網站,歸集整合各地區、各部門掌握的應向社會公開的信用信息,實現信用信息一站式查詢,方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網站要與“信用中國”網站連接,并將本單位政務公開信息和相關市場主體違法違規信息在“信用中國”網站公開。

《企業信息公示暫行條例》(國務院令第654號)

第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門(以下簡稱其他政府部門)應當公示其在履行職責過程中產生的下列企業信息:

(一)行政許可準予、變更、延續信息;

(二)行政處罰信息;

(三)其他依法應當公示的信息。

其他政府部門可以通過企業信用信息公示系統,也可以通過其他系統公示前款規定的企業信息。工商行政管理部門和其他政府部門應當按照國家社會信用信息平臺建設的總體要求,實現企業信息的互聯共享。


國家發展改革委、工商總局
13、作為重點監管對象,加大日常監管力度,提高抽查比例和頻次。

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上,健全失信懲戒制度,建立各行業黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監管和公共服務的市場準入、資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監管,結合監管對象的失信類別和程度,使失信者受到懲戒。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。


各市場監管、

行業主管部門


14、在高新技術企業認定、檢驗機構認可等工作中,將其嚴重失信信息作為重要參考。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發〔2015〕51號)

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。


科技部、質檢總局等有關單位,

各級人民政府


15、限制獲得榮譽稱號,已經獲得的按程序及時撤銷,取消參加評先評優資格。

《關于印發﹤全國道德模范榮譽稱號管理暫行辦法﹥的通知》(文明委〔2015〕6號)

第七條 全國道德模范及提名獎獲得者產生道德滑坡,有下列情形之一的,所在屬地管理責任部門向中央文明辦提交調查報告,經中央文明辦批準后撤銷榮譽稱號,收回獎章和證書。

(三)生產經營活動嚴重失信的;

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發〔2014〕20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

《全國五一勞動獎狀 全國五一勞動獎章 全國工人先鋒號評選管理工作暫行辦法》(總工發〔2011〕77號)

第七條 評選全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章、全國工人先鋒號要面向基層、面向一線職工,堅持公開、公平、公正的原則,嚴格推薦評選審批程序,接受群眾監督。

(四)有拖欠職工工資,欠繳職工養老、工傷、醫療、失業、生育保險,違反國家計劃生育政策,未組建工會,未建立職代會和集體合同制度,勞動關系不和諧,能源消耗超標,環境污染嚴重等情形之一的企業和企業負責人當年不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章。發生安全生產事故、嚴重職業危害或群體性事件的企業和企業負責人自事發起三年內不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章。

《關于運用大數據加強對市場主體服務和監管的若干意見》(國辦發[2015]51號)

(十三)建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務的各領域、各環節,作為必要條件或重要參考依據。充分發揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監管效能,在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優惠政策、企業法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業上市、貨物通關、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權、環境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面,建立跨部門聯動響應和失信約束機制,對違法失信主體依法予以限制或禁入。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。及時撤銷嚴重失信企業及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號,取消參加評先評優資格。


中央文明辦、

全國總工會、

共青團中央、

全國婦聯


16、限制失信主體取得認證機構資質,限制獲得認證證書。

《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會信用誠信建設的指導意見》[2016]33號

(十)依法依規加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體,各地區、各有關部門應將其列為重點監管對象,依法依規采取行政性約束和懲戒措施。

《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發[2014]20號)

(十五)建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據市場主體信用狀況實行分類分級、動態監管,建立健全經營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。(工商總局牽頭負責)對守信主體予以支持和激勵,對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止,對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。(各相關市場監管部門按職責分工分別負責)

《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發[2014]21號)

二、推進重點領域誠信建設。

(一)加快推進政務誠信建設。發揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設,以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業、社會保障、科研管理、干部選撥任用和管理監督、申請政府資金支持等領域,率先使用信用信息和信用產品,培育信用服務市場發展。

(二)深入推進商務誠信建設。中介服務業信用建設。建立完善中介服務機構及其從業人員的信用記錄和披露制度,并作為市場行政執法部門實施信用分類管理的重要依據。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經紀類、職業介紹類、咨詢類、交易類等機構信用分類管理,探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制。

《中華人民共和國認證認可條例》(國務院令第390號)

第六條  認證認可活動應當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。




 
 
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